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2024年5月22日，模温机江苏证监局公告，对江苏百瑞赢证券咨询进行的检查后发现了其几个问题，包括内部管理中部分公示信息不准确，人员管理不到位，营销过程中的合规管控不到位，存在部分员工做出不实、误导性宣传或暗示收益的行为，以及提供服务过程中对客户信息处理不审慎以及部分标注信息不完整等问题。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《证券投资顾问业务暂行规定》。因此，江苏证监局决定对此公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此公司需在收到决定书后15日内向江苏证监局提交书面整改报告。
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